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宝盈增强收益债券:2021年第3季度报告

发布日期:2022-01-20 23:30   来源:未知   阅读:

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2021年10月26日复核了本

  报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额。

  3、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  注:本基金于2008年10月20日起增加收取销售服务费的C类收费模式,其对应的基金份额简称

  本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同等有关基金法律文件的规定,以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制风险的前提下,为基金持有人谋求最大利益。在本报告期内,基金运作合法合规,严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定,在投资管理活动中公平对待不同投资组合,无损害基金持有人利益的行为。

  基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《宝盈基金管理有限公司公平交易制度》对本基金的日常交易行为进行监控,并定期制作公平交易分析报告,对不同投资组合的收益率、同向交易价差、反向交易价差作专项分析。报告结果表明,本基金在本报告期内的同向交易价差均在可合理解释范围之内;在本报告期内基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定,在投资活动中公平对待不同投资组合,公平交易制度执行情况良好,无损害基金持有人利益的行为。

  股票方面,2021年三季度,沪深300指数下跌6.85%,创业板指数下跌6.69%。今年二季度

  以来随着上市公司年报和一季报业绩的披露,业绩兑现较好的优质标的出现快速反弹,同时部分高景气度环节整体业绩实现超预期增长、叠加市场逐步消除对流通性的担忧,以新能源和半导体为代表的行业优质公司涨幅较大。进入三季度,上游资源品价格上涨明显,导致下游行业面临盈利收窄的风险,股价出现震荡下行。行业上来看(以中信一级行业),三季度涨幅最大的为煤炭和有色金属板块,分别上涨40.87%和26.63%;跌幅较大的行业为医药和消费者服务板块,分别下跌14.67%和17.89%。

  本基金主要投资科技行业中高增长的公司,我们前期看好的智能汽车供应链及半导体行业在三季度初延续了二季度的上涨,同时本基金在三季度对仓位进行了适当的调减操作。报告期内本基金重点布局新能源汽车及汽车电子供应链、光伏、半导体等相关板块。我们看到新能源将作为全球产业重大趋势,持续维持高速增长,除中国以外,欧洲、美国等国家也在大力推动行业的发展,这保证了行业未来的成长空间和成长速度,并且中国优质上市公司有望在全球范围内获得更高市场份额,这将保证重仓个股业绩有望持续高速增长。此外汽车电子、智能驾驶和半导体也都是未来长周期的产业趋势,相关优质公司将充分享受行业红利。因此我们坚定持有我们看好的方向与持仓,优选细分领域中的龙头公司,优质的公司通过业绩高速的增长能消化较高的估值,终将实现股价的上涨。

  债券方面,本基金以高等级信用债以及政策性金融债为底仓配置,保持中短久期,以期实现稳定的投资收益。

  截至本报告期末宝盈增强收益债券A/B基金份额净值为1.4249元,本报告期基金份额净值增

  长率为1.05%;截至本报告期末宝盈增强收益债券C基金份额净值为1.3357元,本报告期基金份

  本基金本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

  5.3.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  5.3.2期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系统挂牌股票投资明细

  5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明

  5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本基金暂不参与国债期货交易。

  5.10.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

  本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有被监管部门立案调查,在本报告编制

  日前一年内除19国开08、21国开03、19工商银行二级01的发行主体外未受到公开谴责、处罚。

  2020年12月25日,中国银行保险监督管理委员会向国家开发银行出具银保监罚决字〔2020〕

  67号,认定国家开发银行存在为违规的政府购买服务项目提供融资、项目资本金管理不到位、棚改贷款项目存在资本金违规抽回情况、违规变相发放土地储备贷款、设置不合理存款考核要求、虚增存款、贷款风险分类不准确等问题,并决定对国家开发银行处以罚款4880万元。

  2021年1月,银保监会针对工商银行理财资金投资他行信贷资产收益权或非标资产收益权、

  理财产品信息披露不到位等多项违法违规行为,银保监会依法予以罚款5470万元。

  我们认为相关处罚措施对国家开发银行和工商银行的正常经营会产生一定影响,但影响可控;

  对国家开发银行和工商银行的债券偿还影响很小。本基金投资19国开08、21国开03、19工商银

  本基金本报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况,在极端情况下可能存在流动性等风险,敬请投资人留意。

  上述备查文件文本分别存放在基金管理人和基金托管人的办公场所,在办公时间内基金持有人可免费查阅。